作者吴晓求系中国人民大学原副校长、学术委员会副主席、中国资本市场研究院院长，本文节选自吴晓求年3月8日在国家教育行政学院“高层次人才班”上的讲座录音整理稿，原全文章标题为《中国金融和资本市场的未来模式》。
改革开放40多年来，中国一直在探索如何走自己的发展道路，系统改革了僵化的计划经济体制。四十多年前那种计划经济体制，完全不适合于中国。党的十一届三中全会和小平同志开启了中国改革开放的伟大航程，开启了中国现代化之路。中国的现代化起始于年底召开的党的十一届三中全会，我们一直在向现代化国家这个方向前行。
1.充分体现现代市场经济的基本元素是中国发展模式的逻辑起点
在过去四十多年的实践中，我们一直在探索什么样的发展道路、什么样的体制适合于中国，我们党在改革开放过程中不断总结经验教训。总书记在纪念改革开放四十周年大会上，对改革开放做了深刻的总结，其中有句话非常重要：改革开放是中国共产党的伟大觉醒。我们知道过去的路走不下去了，必须探寻一条适合中国国情，同时又与现代文明相衔接的发展之路。我们一直在思考，中国社会如何向现代文明方向前行？什么是现代文明？通过什么样的道路才能走向现代发展之路？实践证明，只有走市场经济发展之路。小平同志深刻地指出，贫穷不是社会主义，如果贫穷是社会主义，这个社会主义可以不要。所以，发展是第一要务，必须想办法解决人们的温饱需求。在漫长的历史进程中，中国社会长期处在饥饿和贫困状态，改革开放前仍然没有很好地解决这个问题，那样一种发展之路怎么能持续下去？在当时，必须思考中国的命运，中国向何处去？党的十一届三中全会确立了改革开放的基本国策，开始探索走有中国特色的社会主义市场经济道路，这要求我们既要全面吸收现代市场经济的基本精髓，又必须结合中国的实际，在发展道路上走出“第三条道路”。原来的那种计划经济体制，实践证明完全不符合中国的国情和发展目标。年中国共产党成立的初心，就是为了民族的复兴，让人民过上幸福生活。新中国成立后，这样的初心始终没有变。但是，由于各种复杂的原因，特别是教条的、僵化的、脱离实际的指导思想，使得我们没有走上正确的发展之路。所以，温饱问题始终没有得到解决，我们必须深刻反思那种体制。
今天，我们走上了中国特色的社会主义市场经济道路，我们没有完全照搬以美国为代表的西方发达国家的发展模式。基于中国的实践、中国的国情、中国的需求、中国的目标，我们实践了一种有中国特色的社会主义市场经济模式，这种模式全面吸收了现代市场经济的基本元素。我们一定要正确理解有中国特色社会主义市场经济模式的实质内涵，究竟指什么。不要认为这是一个筐，什么都可以往里装，它有非常严格的内涵和外延。
首先必须明确的是，有中国特色的社会主义市场经济是市场经济的一种模式。市场经济有一些基本原则、基本元素，必须得到充分地遵守和尊重，比如，分工。市场经济不能搞大而全小而全，大而全小而全就不是市场经济。有分工就要有交易，交易必须公平，交易就要有价格，交易就要求信息透明，只有这样才有公平的交易。所以，分工、交易、价格的自由形成以及自由而公平的市场机制，等等，这些都是市场经济的基本元素。价格是由市场供求关系决定的，由市场机制决定的，市场主体是平等的。这些都是经济学常识。我们要尊重常识，不要背离常识。有些人总想背离常识做所谓的创新。实际上，真正的创新都是在尊重基本常识基础上的创新。还有，竞争中性原则、市场主体的平等性原则，资本的重要性等等，都是非常重要的。我们要防止资本的无序扩张，但这并不意味着否定资本的作用。因为只有以资本为纽带，生产要素才会由潜在生产要素变成现实生产要素，才可能形成资源配置的优化机制。虽然最优资源配置很难实现，但是在市场机制下，资源配置效率会趋向于这个方向。在经济活动中，激励机制很重要。没有激励机制，经济就没有活力和效率。当然，我们要向模范人物学习，他是社会的道德标杆，但这不否认经济活动中激励机制的重要性。市场经济体制本身就是一套让经济有可持续能力的制度，这其中激励机制是基础。
激励和监督要平衡。只讲监督没有激励，经济就没有活力。只有激励，没有监督，没有约束，经济就会无序，要在两者之间寻求平衡。坦率地讲，现在我们讲激励少了。有效的激励，可以实现个人利益与企业利益的协同。也有人试图否定经济人假设，我不认为这个假设有什么问题。经济人假设很正常，每个人要生活，每个人都想生活得更好，这有什么不对？不要以为重视激励就是强调个人主义，不是的。要深刻理解，中国特色的社会主义市场经济首先是市场经济，而不是其它。
这个原理，在《国富论》中已经说清楚了。后来分工拓展到国际分工，国际贸易的重要性对一个国家经济的发展至关重要。
党的十一届三中全会就在思考中国经济发展，要用市场经济的基本原则和现代文明的前行方向来设计我们体制和模式。对外开放和国际贸易对中国经济发展非常重要。在加入WTO之前，中国经济的外向型一直也在提高，外部需求对中国经济增长一直也起了重要的拉动作用。但是，加入WTO后，这个拉动作用显著提升。年中国经济对外依存度达到67%，这在大国经济体中是很高的。国际环境、国际关系以及国际贸易对一个国家，特别像中国这样的大国经济的重要性不言而喻，这也可以得出一个结论，和谐的国际环境对中国经济发展至关重要。
在过去四十多年中，我们抓住了历史性机会，抓住了当时小平同志所作的判断，即和平和发展是世界的主流的重大发展机会，所以我们两次裁军。在这样一个和平与发展是世界主流的大环境中大力发展经济，着力改善民生。当时的中国，改革开放之初的中国，外部环境并不是很和谐，但我们努力改善了并不和谐的外部环境，抓住了历史性机会，着力推动中国经济的市场化改革和对外开放，所以才有今天中国人均GDP美元的发展水平，这是多么了不起的成就。我们从改革开放之初年人均GDP多美元，到年的美元，只用了40多年的时间。年中国GDP亿人民币，年GDP连续第二年超过万亿人民币,这是人类社会发展的奇迹。改革开放前，我们吃不饱饭，现在我们过上了小康生活，就是因为我们坚守了解放思想、实事求是的思想路线。我们知道，我们为什么落后，我们也知道，什么东西对我们最重要，那就是坚守市场经济制度，走改革开放的道路。
2.中国特色是中国发展模式的实践特征
我们所实行的市场经济体制，必须坚守市场经济的基本元素和基本原则，同时又必须体现中国特色。中国特色这个前缀很重要。有中国特色的社会主义市场经济，是一种新的发展模式。比如说市场与政府的作用边界在哪里？以美国为代表的发达市场经济国家，市场的作用边界几乎是全覆盖的，政府有一些政策调控的作用，但在资源配置上作用很小。与此相反，计划经济体制下，政府配置所有的社会资源，市场作用几乎不存在。我们发现，这两种典型的模式都不适合于中国。所以，在思考政府与市场的关系时，在经济政策、体制、发展模式的制定中，我们首先要思考一个问题，政府和市场的有效边界在哪里？这需要缜密的科学思维才能够体会到。总体而言，市场的作用边界大一些，比政府作用边界大一些，对中国更适用。究竟大到多少？这个需要在实践中去探索。
我曾经和主张“休克疗法”理论的创立者萨克斯（JeffreySachs）教授在人民大学有过一次长达两个半小时的对话，主要探讨中国的改革开放之路，其中谈到中国改革的特点。他很赞赏中国的改革模式，虽然他是“休克疗法”改革理论模式的设计者，但他对中国模式大加赞赏，我们一致认为，中国渐进式改革的价值，肯定了中国发改委的重要性，认为，这是中国特色的一个重要标志。不少人对发改委是持批评态度的，总体来说我是持肯定态度的。在中国经济的改革、发展和开放中，发改委起到了一个宏观协调、宏观规划的作用。我们不能全面否定顶层设计的价值。我认为，总体而言，顶层设计对信息的了解和处理比单个主体要充分一些。顶层设计的有效性是建立在信息是否充分以及是否能正确判断未来发展趋势的基础上。如果对信息的把握相对充分，对问题的理解的偏差性可能要小一些。所以，我跟萨克斯教授讲，发改委在中国宏观经济设计中发挥了重要作用。中国每五年一个五年规划，这很重要。中国已经制订了十四个五年规划，很少有国家能做到。每个五年规划都有一定的衔接性。五年规划是一种指引，包括产业发展的重点，未来可能会遇到的问题，未来解决问题的政策重点，都讲得很清楚，这就是宏观规划的作用。但是，如果政府作为资源配置主体，就要慎重了。萨克斯教授也问我，中国国有企业的占比是否太大，我告诉他，这既是中国的国情，也是我们改革的重点。在中国，国有企业、国有资本有其存在的合理性和必然性。中国是一个大国，是一个后发展的国家，我们很难靠市场的自然力量缓慢地发展起来。后发展有后发展的优势，可以学习发达国家的成功经验。我们穷得太久，中国耽误的时间太多，我们没有及时赶上现代工业文明。在第一次工业革命时期，中国还处在一个封建落后的愚昧时期，我们落后了一百多年，现在我们醒悟过来了，我们要大踏步前进。如果仅靠自然演进的方式来发展经济，那可能需要一个漫长的过程。所以，从这个意义上说，政府的作用是重要的。在中国，政府首先是社会服务者，同时又有一个如何发展中国经济的责任和义务。在中国经济发展中，大型国有企业和国有企业承担了重要的基础设施建设。
客观地讲，上个世纪80年代后期到90年代，关于国有企业如何改革和发展，讲得很清楚，用16个字做了精确的概括，即“完善治理、强化激励、突出主业、提高效率。”现在又在研究国有企业如何改革。按照这“十六字”方针来改革国有企业就很好。如果没有激励机制，企业包括国有企业要做好是很难的。经济活动没有激励机制肯定不行。激励与监督要匹配。现在是一个人干活几个人看着他。我在大学工作，情况好一些。据说国有企业一年到头都有检查。对腐败者要加强监督，但是如果企业一年到头的工作重点是应付各种检查，我不知道经济效率如何提高？财富如何创造？董事长、总经理这个岗位都是经过严格选拔的，所以，还是要放心使用。当然，同时也要加强监督，防止以权谋私，防止腐败。
即使在大学，一年也有三四次检查。大学的主要任务是教学研究和人才培养。只有科研水平的提高，才能提高教学水平。一流大学的科研是非常重要的，没有高水平的科研成果，没有科技创新，没有新技术、新发明、新理论，要提高人才培养质量是很难的。所以，要有大量时间进行科学研究活动，要研究如何将新的科学研究成果体现在教学中。只有这样，我们的教学质量才会提升，才对得起我们的学生。
在学校工作时，我经常讲，我们的教学要对得起人民大学的学生。人大的学生很优秀，文科考生的高考成绩历年平均下来，在全国高校排名中大都在二、三名，理工科考生的高考成绩在全国高校中也在六、七名。面对这样优秀的学生，没有高质量的教学、高水平的科研是对不住他们的，但这需要有足够的时间潜下心来做研究。所以，在大学要让老师们有足够多的时间去从事教学科研，而不是其他。同样，在经济活动中，创造财富是首先任务。不要以为我们现在就富裕了，更不要以为，财富可以从口号中产生。我们还不是发达国家，我们还要不断努力，前面的道路还很漫长，任务更艰巨，人均GDP美元不是我们的目标。按照十九届六中全会的描绘，到年要把中国建设成中等发达国家。现在我们连发达国家的最低标准还没有达到。只有先进入发达国家的最低门槛，才可能不断向中等发达国家迈进，这是我们的中期目标。要实现这个中期目标，人们必须要有干劲、有积极性、有创造性，工作的重点应放在如何实现中等发达国家的目标上。
3.优化政府与市场的作用边界，是中国发展模式的精髓
一直以来，如何处理好政府与市场的关系，是我们十分
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